基于熵的供应链道德风险的内涵研究
2008-3-1 21:31:00 来源：物流天下 编辑：56885 关注度：摘要：... ...
２０世纪９０年代以来，经济全球化发展的大趋势打破了企业与企业之间、产业与产业之间原有的明显的界限。为了顺应这种变化，实现良好的绩效，企业家们不断积极地推行新的经营模式，促进企业能更好的将新旧合作伙伴关系连接得更加紧密，进而迅速应对千变万化的市场需求。这种不断改进的交易整合方式正是供应链管理的本质。
供应链包括满足顾客需求所直接或间接涉及的所有环节。供应链不仅包括制造商和供应商，而且包括运输商、仓库、零售商和顾客。单单一个企业没有也不可能有充足的精力和实力将每个环节做到专业化和高效运行。全球化、技术进步、产品生命周期缩短等经济现象迫使企业通过战略联盟，以上、下游合作伙伴的资源和能力作为杠杆，充分发挥供应链的整体效能，才能有效地参与市场竞争。然而，实践及有关的研究却表明，供应链联盟中有些企业常常为了追求自身利益的最大化，利用各种不道德的行为，从而导致供应链的混乱度不断上升，整体效应不断受到损伤，效能不高。因此，解决供应链中存在的各种道德风险，降低供应链的脆性将成为２１世纪企业生存、发展并取得成功的一个重点范畴。本文将尝试性地采用信息熵的理论对供应链中道德风险以及道德风险的内涵进行分析，从而为道德风险的预警与控制系统的建立提供理论基础和实践指导。
２道德风险分析
在激烈变化的市场环境下，必然存在着大量的不确定性。只要有不确定性的存在，不管其大小多少，就会对系统带来这种或那种的、现在的或潜在的风险。不确定性和风险总是联系在一起的。在供应链企业之间的合作过程中，存在着大量的诱导产生内生不确定性和外生不确定性的因素，这些不确定性因素的存在是导致供应链中出现各种风险的主要原因，最终形成道德风险的源泉。
２．１横向一体化供应链中企业间的道德风险
供应链联盟的生存与发展，依赖于合作伙伴之间战略资源和知识的交换程度。联盟中的企业通常通过资源和知识的共享，而相互学习以增强自身乃至于供应链整体竞争力。因此，资源和知识的共享是供应链取得竞争优势的充分条件。在信息时代里，掌握信息的多少对企业的生存和发展起着重要的决定作用。因此，企业获得更多的信息意味着企业拥有更多的机会、更多的资源。有些企业充分理解了这一点对企业长远发展具有重要的意义，为使其能在联盟中占据核心地位，控制、影响、甚至并购其他联盟成员，以扩大其竞争优势，该企业经常会故意隐藏一些重要信息，一味地吸取联盟中其他成员所特有的知识和技能的学习，培养自身的新的无法替代的核心竞争力。而联盟中其他成员又疏于警惕防范，过分依赖其自身的知识，几乎不花或花很少的精力在知识的获得上。显而易见，当该企业的各项竞争力进一步强大后，就会不道德地操纵联盟中的其他成员，甚至当联盟关系终止时会吞并那些知识可以耗尽的依赖性企业，达到恶意联盟的目的。因此，利用联盟作为企业自身无法创造的知识的替代品是存在风险的。
２．２纵向一体化供应链中企业间的道德风险
２．２．１制造商和供应商之间的道德风险。在供应链环境下，企业之间在战略上是相互合作关系，但是这并不代表企业只需注重供应链的整体利益，忽视单个企业的利益。供应链中各个企业间的利益分配主要体现在价格上。高的价格能增强企业的积极性，不合理低价会挫伤企业的积极性。有些制造商为使自身利润最大化，在挑选供应商时，由于过分强调“一条龙”的低价格，即极少的调查费用、低价格的签约费用、低价格的产品费用等等。其实，在他们达到整个过程的表面成本最低价时，往往道德风险的产生几率也随之达到了最高点。因为，那些报价很低的企业也要追求高利润，他们为了最大化自身的利润，常常会减少一些重要的环节，从而导致产品质量差，交货期不准等一系列低质量地服务。因此，当供应商低劣的服务水平严重影响了制造商的利益时，合作关系必然会中止。但由于当前签约时的低价格，一些必需的法律文件不具备，因此，当解除合同时，制造商受损的程度比预计的大的多。
２．２．２制造商和经销商之间的道德风险。产品生产出来只有经过流通才能实现价值，在日益激烈的市场竞争中，生产型企业为了追求更大的效能，分散风险，通常会选择合适的经销商组成联盟，形成更强的竞争力。此时，经销这种商业形式便应运而生了。销售渠道作为产品实现价值的必要环节，是企业最重要的资产，但同时也是变数最大的资产。生产型企业通过一定的销售渠道实现产品的交易，经销商通过一定的渠道则可以增加产品的附加价值，创造自己的利润。因此，在这种销售关系中，存在着的大量不确定性，导致生产型企业和经销商之间存在机会主义和敲竹杠的风险。机会主义源自于信息的不完全或披露的不真实，特别是精于算计的误导、曲解、使人模糊，或其他的混乱。而敲竹杠是当足够多的不可预测事件在两个平等而知情的交易者之间发生时，契约关系会变的不稳定，从而导致敲竹杠的风险。
当生产型企业在给定的契约条款下，提供商品或服务的质量较低，产品宣传不到位，甚至在同一地区或细分市场以不同的契约条款安排授权给其他经销商，这样常常会出现经销商的套牢和被厂商敲竹杠的风险，及厂商的机会主义风险。
有些经销商由于是特许经销商甚至是独家经销商，对生产型企业的产品经营销售具有某种程度的垄断性，这就会存在经销商在销售中途资源不足的现象。而另一些经销商在市场运作上有短视行为，不是将市场做实、做细、做到位，而是投机取巧，使生产型企业为树立产品形象，提高企业知名度而制定的方案不能落实到位，开展的各项活动也好似经销商加以谋利的手段。
３熵与供应链中道德风险的关系
熵是用来刻划系统有序度的概念。系统熵值的大小与演化过程无关，只与始末状态有关，是系统的状态函数。不同的熵对应于供应链的不同状态空间：高熵意味着系统无序程度的增加，低熵则对应于有序程度的增加。在供应链中，无序程度较高，意味着供应链运行中产生道德风险的几率就会较高；有序程度较高，意味着供应链运行中产生道德风险的几率就会较低。
从耗散结构论看，一个系统的熵有两部分组成：一部分是系统本身由于结构的原因不可逆过程所产生的正熵，用ｄＩＳ表示。另一部分是系统与环境交换物质和能量引起的熵流，用ｄＥＳ表示，这一熵值可正、可负、可为零。将这一理论运用到供应链系统中，ｄＩＳ可表示为组成供应链联盟的单个企业的内部运作的熵流，ｄＥＳ可表示为企业之间合作的熵流。整个供应链系统的熵变化可表示为：
ｄＳ＝ｄＥＳ＋ｄＩＳ（１）
上式中：（１）当ｄＳ＜０时，必有ｄＥＳ为负值，其绝对值又大于ｄＩＳ，表明供应链运作状况良好，是一个不断能从环境中调整自己行为的学习型和创造型组织，培育和维持着高的竞争能力，并向更高层次的有序发展。供应链中企业在这一系统中可获得较高的利益，因而它不会主动产生一些败德的行为，道德风险的产生几率较小，系统处于一个良性发展的系统。（２）当ｄＳ＝０时，系统处于平衡状态，说明系统处于一个成熟期，此时的系统若不积极主动地从环境中学习，从环境中吸取可以增强自己竞争实力的资源（多集中表现为新知识、新技术、新管理方法等），必然会使系统的竞争实力和获取利益的能力下降，这时，以利益为核心纽带的成员必然对系统丧失信心，从而涌现出一定程度的败德行为。（３）当ｄＳ＞０时，系统处于一个混乱度逐渐加大的过程中，系统基本丧失了活力，系统结构中不确定性高于从环境中新获取的资源，因此，高频率以及高损害性的道德风险产生就是必然的了。
可见，供应链系统中道德风险与系统熵值相关，在一定意义上，可以用熵来表示道德风险的。
４道德风险的熵表示及其演化规律
从上面分析可以看出，供应链中道德风险的大小可以用熵来表示。我们将影响道德风险的因素分成两大体系：环境变量和内生变量，由环境变量变化引起得到的风险变化与ｄＥＳ相对应，由内生变量波动而引起的道德风险与ｄＩＳ相对应。
这里，我们定义：设道德风险为Ｓ，各个影响因素的波动为Ｘｉ则道德风险的大小可由以下熵公式表示：
ｓ＝ｋｉｘｉ１ｎｘｉ，其中Ｋｉ＜０
由熵增定理可知，一般供应链系统的道德风险变化遵从以下的变动趋势：
其中，ｔ１ｔ２…ｔｎ表示供应链系统体制发生改变时，每个连续时间段表示某种管理方法新对应的道德风险的发生率。由图１可知，当道德风险滋生到系统难以承受时，系统不得不进行改革，然后道德风险将有一个巨变随后又将会按照Ｓ型发展变化的。
５解决方案
供应链中企业之间在合作过程中必然会发生信息互换，因此供应链中各环节间必然会出现信息扭曲现象是假设一条供应链是由要素Ａ１，Ａ２，…，Ａｎ组成的串联信息组织，而供应链节点信息可靠性为ｂ１ｂ２…ｂｎ。而信息扭曲现象的产生会导致供应链效率的降低：顾客服务质量差，利润少，能力弱，库存增加等等。而供应链是一个动态的经济系统，随着时间的变化，顾客的需求、供应商的能力以及供应链上成员之间的关系也在变化。这时成员企业之间的沟通就显得十分重要。因此，要提高信息可靠性，减少信息扭曲，就要建立信息共享的协调机制，使联盟中的各个环节的信息随时都能在系统中查询到。从熵的角度看，供应链中信息共享的程度与系统内负熵能否产生以及产生的多少有密切关系。负熵值越大，整个供应链系统的熵值就越小，供应链的整体效能就越大。
企业要想在战略联盟中保持其核心竞争力，学习以保持较强的柔性和敏捷性是其生存和发展的关键。在实践中，一个供应链要获得生存与发展必须不断地从外界引入负熵，以抵消系统内正熵的增加，从而确保走向更高层次的稳定有序结构。同时，也可以认为一个效率低下正逐渐走向崩溃的供应链，从本质上就是一个正熵逐步增加的过程。随着正熵的增加，供应链越来越不稳定，越来越混乱无序，直至崩溃。供应链系统内成员之间的各种矛盾就是正熵产生的源泉，随着矛盾的激化正熵也不断增加，当熵增加到最大值时，也就是矛盾不可调和之时，这时极有可能导致供应链的瓦解。相应的，对一个供应链来说，其负熵就是一切可能有利于消除或缓解系统内各种矛盾的因素。因此，在一个战略联盟中，企业学习并获取信息就等于吸取了负熵，可使系统的不确定、紊乱度减少并趋于有序；而企业过分依赖于战略联盟中其他成员时，则易丢失信息，其熵的无序度随之增加。信息与熵彼此之间是互补的，信息量的增加就是负熵值的增大，而熵就是系统丢失了信息的量度。
在一个供应链经济系统中正熵的生成是供应链运行的一个必然结果，在某种程度上带有自发性与主动性特征。甚至可以这么认为，只要一个供应链还在运作，就一定会产生不利于维持供应链管理秩序的正熵，这是由系统本身的性质决定的。而负熵的生成却不是这样的。因此，必须从外界施加动力，弱化系统内部正熵对供应链能力的损耗，增强系统内部负熵对提高供应链能力的有力作用；严格控制系统外部正熵所导致的外部威胁的增加，并借助于第二类负熵来有效抵消企业外部威胁的增加。从而降低系统内的总的熵值，增加系统的活力与竞争力。
６结束语
工业经济的全球化，市场竞争的复杂多变混沌，导致了供应链的混乱度增加，道德风险增加，供应链运行效能降低。企业为了适应时代的发展，在“竞争－合作－协调”的机制下，通过高度有序的主体（控制者）向有序度较低的被控制对象系统输入信息，建立具有柔性化和敏捷化的快速应变能力和有利企业长期的高效有序的自组织机制，减少其熵，使其有序度提高，避免”柔性扩大化”和“组织板结”的集权化倾向，最终形成健康、有序、流畅、高效的供应链。
